市安全监管局关于2017年第3季度“双随机”抽查结果的公告

在安全生产执法过程中，上海市安全生产监督管理局严格落实“双随机”抽查机制。2017年第3季度，共“双随机”抽查220家企业。现将有关情况公告如下。

一、抽查基本情况

第3季度，市安全监管局对220家企业开展了“双随机”抽查。在抽查过程中，根据已确定的随机抽查事项清单和市场主体名录库、执法检查人员名录库（统称“一单两库”）和抽查事项实施细则，严格执行“双随机”抽查。

二、抽查对象

在抽查的220家企业中，危险化学品生产、经营（带仓储设施）、使用企业90家；存在职业病危害的单位22家；涉氨制冷企业6家；有限空间作业企业18家；粉尘防爆企业56家；安全评价机构、安全生产检测检验机构、职业卫生技术服务机构（以下统称“三类机构”)28家。

三、抽查内容

（一）对危险化学品生产、经营（带储存设施）、使用企业监督检查：安全生产责任制落实情况；人员和资质管理情况；工艺管理情况；设备设施管理情况；危险化学品安全技术说明书、安全标签及储存管理情况；报告生产、经营的非药品类易制毒化学品的品种、数量和主要流向；特种作业人员安全生产培训事项检查；汛期安全工作；企业应急演练；液化气体装卸设施；装卸作业时接口连接；危险化学品行业领域安全生产大检查检查内容等。

（二）对用人单位职业病防治工作监督检查：安全生产责任制落实情况；产生职业病危害的用人单位工作场所职业卫生设立条件符合情况；职业病危害项目申报情况；职业病防治管理措施情况；职业病防护设施设置运行与个人防护用品配备情况；特种作业人员安全生产培训事项；防暑降温工作；企业应急演练等。

（三）涉氨制冷企业：安全生产责任制落实情况；建立安全规章制度和操作规程情况；安全教育培训情况；隐患排查治理情况；冷库建设与安全设施；电气安全；特种作业人员安全生产培训事项检查；低压电工持证情况、灯具选型与使用场所环境条件适应情况、应急处置预案制定情况；工贸行业领域安全生产大检查检查内容等。

（四）有限空间作业企业：有限空间作业安全生产管理制度、操作规程建立及落实情况；有限空间作业审批制度制定情况；作业人员对作业风险和程序掌握情况；现场安全警示标识设置情况；防护装备和应急救援装备配备情况；特种作业人员安全生产培训情况；工贸行业领域安全生产大检查检查内容等。

（五）粉尘防爆企业：现场核实粉尘作业场所作业人数；粉尘防爆管理制度、粉尘清扫制度、粉尘爆炸应急预案建立情况；建构筑物结构、安全距离情况；除尘系统设置情况；粉尘爆炸危险场所防火防爆措施情况；作业场所粉尘清理情况；特种作业人员安全生产培训情况；低压电工持证情况、灯具选型与使用场所环境条件适应情况、应急处置预案制定情况；工贸行业领域安全生产大检查检查内容等。

（六）三类机构：资质情况；固定资产配置情况；内部管理制度和安全评价过程控制体系；安全评价师、注册安全工程师的数量、比例、业务能力是否满足对机构资质的要求，按规定接受再教育情况；出具虚假或者严重失实的安全评价报告等技术服务情况；按规定执行信息公开制度等。

四、抽查方式

现场监督检查，随机抽查。

五、抽查依据（包括法律文件、标准等）

《中华人民共和国安全生产法》《上海市安全生产条例》《危险化学品安全管理条例》《中华人民共和国职业病防治法》《安全生产违法行为行政处罚办法》《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》《上海市安全生产事故隐患排查治理办法》《安全生产检测检验机构管理规定》《安全评价机构管理规定》《职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法》《国家安全监管总局关于印发安全生产大检查工作实施方案的通知》《市安全监管局关于开展危化工贸等行业领域安全生产大检查的通知》等。

六、抽查结果分析

第3季度，“双随机”检查共发现问题179项，其中开具责令限期整改指令书16份，已完成整改170项，整改率为95%。

通过双随机检查，发现企业普遍存在的问题有：安全生产管理制度未及时更新，如：安全生产责任制、有限空间作业审批制度、粉尘清扫制度和应急预案缺失等；员工职业健康监护档案不健全、对员工职业健康体检发现的问题未及时复查、对职业禁忌员工未及时采取相应措施、新发职业病的用人单位尚未完成职业病危害现状评估、职业病危害告知不规范、未定期开展职业病危害因素检测；警示标识（粉尘涉爆、有限空间）缺失或张贴不规范等。

危险化学品生产、经营（带仓储设施）、使用企业存在的主要问题有：教育培训档案记录不完善等问题，个别企业存在代签名、代考试做题的现象；大检查工作部署落实不到位，安全风险分级管控没有有效开展；个别企业存在危险化学品品储罐未实现高低液位连锁，危险化学品生产、储存现场无声光报警装置，静电接地装置不良等问题；个别单位防汛、防台、防暑应急工作部署不到位，没有开展针对性应急演练，防汛、防台应急器材缺乏。

个别涉氨制冷企业存在的主要问题有：呼吸器氧气瓶检测合格证过期；氨机房监控室内物品未按规定存放；人员培训记录不全。

部分有限空间作业企业存在的主要问题有：有限空间辨识不到位，对自身有限空间作业事项权责不清。

部分粉尘涉爆企业存在的主要问题有：集尘器不规范。

对以上发现的共性问题，各区安全监管部门应高度重视，将其纳入监督检查的重点事项，并举一反三、加强日常监管、依法予以惩处。

七、抽查结果处理

第3季度，“双随机”处罚企业2家（罚没金额共计10万元）。具体如下：

序号	企业名称	处罚事由
1	上海xx化工科技有限公司	未在国家规定的时限内进行安全生产许可证变更
2	xx（上海）有限公司	危险化学品未储存在专用仓库、场地

根据相关法律法规规定，现将抽查结果予以公布。

特此公告。